课程概览
守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远，特别是在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，因此，企业必须进一步加大力度提升依法合规经营管理水平，高度重视合规管理工作，认真落实合规管理相关要求，从而加快实现建设世界一流企业的目标。
学习目标
理解合规、合规风险、合规管理的含义；
掌握构建企业的合规管理体系、制度及运行机制的方法；
学会构建企业合规文化，促进全员共同合规；
课程大纲
导入：触发企业合规建设热潮的重要案件——中兴通讯制裁案
第一讲 合规的发展历史及基本概念
一、合规的发展历史
- 1．合规的国际发展过程
- 2．合规的国内发展过程
- 3．合规的国际规则
二、合规的基本概念
- 1．什么是合规？
- 2．什么是合规风险？
- 3．什么是合规管理？
- 4．合规义务的三层次来源
- 5．合规管理与企业法务的区别
- 6．合规的三道防线
7．合规的五大要素
- 1）合规承诺
- 2）风险分析
- 3）合规沟通
- 4）合规组织
- 5）合规记录
第二讲 企业合规管理体系的建设方法
一、合规管理体系的四大支柱和五大要素
1．合规管理体系的四大支柱
- 1）组织体系
- 2）制度体系
- 3）保障体系
- 4）风险管理体系
2．合规管理体系的五大要素
- 1）合规承诺
- 2）风险分析
- 3）合规沟通
- 4）合规组织
- 5）合规记录
二、建立企业合规管理体系的五个步骤
- 1．明确合规工作目标和原则
- 2．进行全面的风险识别调查
- 3．建立合规管理组织体系
- 4．建立合规制度体系及运行机制
- 5．建立合规文化、持续跟进落地实施
三、合规风险识别与评估
- 1．合规风险识别和评估的方法
- 2．合规风险识别的矩阵图
- 3．预警机制的作用与建立
四、合规管理组织架构建设与合规文化建设
- 1．企业合规管理的第一责任人是谁？
2．企业合规管理的组织架构
- 1）董事会的领导作用与职责
- 2）经理层的管理作用与职责
- 3）设立合规委员会和首席合规官
- 4）业务及职能部门的合规管理主体责任与职责
- 5）合规管理部门的牵头作用与职责
- 6）监事、内审等部门的监督作用与职责
2．合规文化的建设
- 1）强化领导人员的合规意识，由企业领导人员带头合规
- 2）建立常态化合规培训机制，强化全员守法诚信、合规经营意识
- 3）树立企业全员“合规光荣、不合规可耻”的合规文化
- 4）发布企业合规手册
- 5）全员签订合规承诺书
五、构建合规管理基本制度及运行机制
1．制定合规管理的基本制度
- 1）总体目标
- 2）机构职责
- 3）运行机制
- 4）考核评价
- 5）监督问责
- 2．合规风险识别评估预警机制
- 3．重大决策事项的合规审查机制
- 4．发生合规风险事件时的应急机制
- 5．违规问题的整改机制
- 6．设立违规举报平台，并就举报问题进行调查和处理
- 7．违规行为进行追责、问责的机制
- 8．建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制
- 9．定期开展合规管理体系有效性评价
第三讲 八大专项领域的合规建设
1．反垄断合规
案例：阿里被罚182亿，互联网平台反垄断破局
- 1）反垄断法律法规解读
- 2）反垄断不合规的法律后果
2．反商业贿赂合规
- 1）反行贿合规
- 2）反受贿合规
- 3）反垄断法律法规解读
- 4）反垄断不合规的法律后果
- 5）变相行贿受贿问题
3．生态环保合规
案例：“天价”水污染公益诉讼案，企业向河流倒废酸被判赔1.6亿
- 1）生态环保法律法规解读
- 2）生态环保合规体系构建
4．安全生产合规
案例：上海金山石化爆炸案
- 1）安全生产法律法规解读
- 2）安全生产合规体系构建
5．劳动用工合规
- 1）劳动法与劳动合同法解读
- 2）劳动用工不合规的法律后果
- 3）劳动合规的具体措施
6．税务管理合规
- 1）我国的四大税种
- 2）税务风险的识别和评估
- 3）税务合规管理体系构建
7．数据保护合规
- 1）网络安全法
- 2）个人信息保护法
- 3）网络信息安全与数据合规体系的要点和特殊要求
8．涉外业务合规
- 1）出口管制合规风险的识别及应对措施
- 2）企业ESG披露标准、评价体系与驱动因素
第四讲：课后行动计划
- 1．待解问题答疑
- 2．每个学员写出本次培训的三点收获，小组内相互传阅
- 3．每个学员写出本次培训后的三点工作改进计划，小组内相互传阅
- 4．现场学习情况的小组评分统计