课程概览
管理
课程大纲
第一章商业银行新形势下案防的特点和要求
- （一）企业信用风险向欺诈风险转变日益凸显，贷款诈骗或骗取贷款层出不穷
- （二）互联网金融及产品创新，操作风险防范压力持续增大
- （三）人员道德风险导致各类犯罪仍然呈现高压态势，道德风险引发次生危害
- （四）严监管、双罚制的特点与内涵
第二章商业银行内外勾结案件防控与
合规管理
- （一）银行账户及现金类业务案件特点、治理与合规措施
- （二）印章
管理
与印鉴管理注意事项
- （三）同业业务、票据业务案件特点与合规措施
- （四）理财资管业务案件特点与合规措施
第三章商业银行外部案件防控与合规管理
- （一）贷款诈骗罪(骗取贷款罪)法律惩治与合规措施
- （二）银行卡类业务案件特点、治理与合规措施
- （三）电子银行类业务案件特点、治理与合规措施
- （四）网点突发恶性刑事案件特点与治理措施
第二章商业银行内部案件防控与合规管理
- （一）违法发放贷款罪法律惩治与合规措施
- （二）非国家工作人员受贿罪法律惩治与合规措施
- （三）舞弊三角模型与员工行为管理
第五章商业银行新形势案防合规要求与体系
- （一）法人机构层面：案防合规体系的建设、合规文化的打造、合规管理工具
- （二）个人层面：他控与自控的结合。