学习目标
通过本课程的学习使学员能够：
- 1.提升学员对知识点的记忆。
告诉学员哪些是必考知识点，以及知识点记忆逻辑辑
- 2.提升学员解题思路和解题技巧。
老师讲解题目，讲解考官出题思路和逻辑
课程大纲
科目一《基金法律法规、职业道德和业务规范》
一、行业概览
1.金融市场、资产
管理
与投资基金
- 2.证券投资基金概述
- 3.基金的类型
二、基金监管与道德
- 1.证券投资基金的监管
- 2.基金职业道德
三、基金运作流程
- 1.基金的募集、交易与登记
- 2.基金的信息披露
四、基金
销售管理
- 1.基金客户和销售机构
- 2.基金销售行为规范及信息管理
3.基金
客户服务
五、基金管理人公司治理、
内部控制
和合规风险管理
- 1.基金管理人公司治理和风险管理
- 2.基金管理人的内部控制
3.基金管理人的
合规管理
科目二《证券投资基金基础知识》
一、基金投资管理
- 1.投资管理基础
- 2.权益投资
- 3.固定收益投资
- 4.衍生工具
- 5.另类投资
- 6.投资管理流程与投资者需求
- 7.投资组合管理
- 8.投资交易管理
- 9.投资风险管理
- 10.基金业绩评价
二、基金运作管理
- 1.基金的投资交易与结算
- 2.基金的估值、费用与会计核算
- 3.基金的利润分配与税收
三、基金的国际化
- 1.基金国际化发展概况
四、计算题专讲
科目三《私募股权投资基金基础知识》
一、私募股权基本概念
- 1.股权投资基金概述
- 2.股权投资基金参与主体
- 3.股权投资基金分类
二、私募股权流程
- 1.股权投资基金的募集与设立
- 2.股权投资基金的投资
- 3.股权投资基金的投资后管理
- 4.股权投资基金的项目退出
三、私募股权管理和自律
- 1.股权投资基金的内部管理
- 2.股权投资基金的政府管理
- 3.股权投资基金的行业自律