聚焦合规管理，助推企业高质量发展-v

课程概览

课程大纲

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  Course Outline

• 一、《风险内控与法务合规体系建设》

• • 1.风险内控体系的概念与内涵

• 2.解读国资委相关制度和法规

  • 1) 《中央企业合规管理办法》
  • 2) 《关于做好中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》
  • 3) 《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》
  • 4) 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》
  • 5) 《关于进一步深化法治央企建设的意见》

• 3.建立企业风险隐患清单

  • 1) 企业风险隐患识别
  • 2) 全流程风险隐患梳理实务
  • 3) 风险点分类整理与标准化呈现
  • 4) 风险等级评估体系构建：基于发生可能性与影响程度的量化评估及防控。

• 4.构建企业内控缺陷手册

  • 1) 企业全流程关键管控点与控制要求解析；
  • 2) 内控关键点多维度梳理实务：国家/行业/集团及本企业文件的系统提取方法
  • 3) 内控缺陷的分类整理与分级体系搭建：企业专属内控缺陷类型手册编制实践；
  • 4) 内控缺陷动态管理机制：基于手册的定期影响评估与防控策略优化，实现风险前置化解。
• • 5.企业制度体系建设
• • 1. 案例+实战分析+制定制度体系+建立监督与反馈机制

• 二、《案例分析》

• 1. 风险隐患问题分析

  • 1) 财务风险类案例
  • 2) 法律合规风险类
  • 3) 运营风险类
  • 4) 投资决策风险类
  • 5) 网络风险类问题

• 1. 内控缺陷问题分析

  • 1) 财务收支类
  • 2) 资金管理类
  • 3) 物资管理类
  • 4) 采购管理类：采购立项、供应商选择、招投标等
  • 5) 重大投资/决策类
  • 6) 职工薪酬类
  • 7) 食堂后勤管理类：生活后勤、交通等
  • 8) 主营业务类

• 三、《审计整改与责任追究》

• 1. 审计整改常见问题

  • 1) 时效类：未在规定时限内完成整改、整改工作拖延、整改时间节点设置不合理等。
  • 2) 整改措施类：整改措施针对性不强、整改措施不具体、整改措施缺乏可操作性、整改措施存在重复或遗漏等
  • 3) 责任落实类：责任部门或责任人不明确、责任划分模糊、未明确各环节责任的具体内容及时限等
  • 4) 整改效果类：整改后问题未彻底解决、效果未达到预期、未建立长效机制预防问题再次发生等
• • 1. 审计整改方案优化
• • 1. 案例分析
• • 1. 违规经营责任追究
• • 1. 法律政策基石：《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《‍‍国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究‍‍制度的意见》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》是违规经营责任追究重要依据。
• • 1. 违规责任追究要件解析：详细梳理启动违规责任追究的各项基本条件，构建严谨的责任判定逻辑框架。
• • 1. 多维度追责体系辨析：全面对比违规追责与纪检、专业部门追责的差异，同时深入挖掘三者间相互协作、信息共享、结果互认的内在联系，助力理解多元追责体系的协同运作模式。
• • 1. 政策解读：深度解读《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（征求意见稿），洞察政策修订方向，分析潜在变化对企业经营及责任追究实操带来的影响。

• 四、《AI智能审查系统部署与建设 》

• 1. 1.本地部署大语言模型和向量模型

  • 1) 国产大语言模型部署：环境配置、模型加载、性能调试等
  • 2) 向量模型部署：模型选型、依赖安装、服务搭建等

• 2.构建本地向量知识库

  • 1) 知识库基础构建
  • 2) 向量知识库专项构建

• 3.设计工作流

  • 1) 拆解 AI 智能审查系统工作流关键节点
  • 2) 工作流可视化设计与工具应用
• • 4.AI应用系统建设部署
• • 1. 制度查询系统
• • 2. 合同审查系统
• • 3. 采购文件审核系统