银行合规与案件防控

课程概览

课程大纲

• 一、银行案件防控实务及典型案例

• • 1.银行案件的定义、类型；
• • 2.银行案件的特点；

• 3.银行案件危害与问责处理。

  • 1)上追两级、双线问责、一案四问责；
  • 2)对个人及机构的重大影响。

• 4.银行案件典型案例。

  • 1)渤海银行“罗生门”事件。
  • 2)工行巨额存款不翼而飞事件。
  • 3)某行员工监守自盗案件。
  • 4)柜员利用超柜盗取客户资金案。

• 二、内控合规与案件防控

• 1.风险动因、舞弊动机与防范机制。

  • 1)银行风险动因分析；
  • 2)

  大数据

  视角下的舞弊行为特征；

  • 3)银行理性犯罪模型解读。

• 2.员工行为

  管理

  • 1)大数据视角下员工舞弊行为特征；
  • 2)重点异常行为表现；
  • 3)员工异常行为排查。

• 3.合规文化培育。

  • 1)管理人员带头合规；
  • 2)适度合规问责；
  • 3)合规要求行为化。