国有企业公司治理与内控合规管理

课程概览

课程大纲

• 第一部分国有企业操作风险

  管理

  框架与实务分析

• 一、操作风险管理的演变

  • （一）传统基础阶段
  • （二）专门管理阶段
  • （三）定性管理阶段
  • （四）定量管理阶段
  • （五）整体管理阶段

• 二、操作风险管理框架的基本构成要素

• 三、操作风险管理的环境和文化

  • （一）文化管理类要素
• • 1. 公司治理
• • 2. 内部控制

• 3.操作风险组织体系

  • （二）操作风险管理战略和政策
• • 1.操作风险管理战略

• 2.操作风险管理政策

  • （六）管理流程和技术方法类要素

• 第二部分国有企业内部控制框架与实施

• 一、内部控制的产生和发展

  • （一）内部控制的产生
  • （二）内部控制的发展

• 二、内部控制的目标和原则

  • （一）内部控制的目标和作用
• • 1.业绩目标
• • 2.信息目标

• 3.合规性目标

  • （二）内部控制的原则
• • 1.健全性和有效性
• • 2.适用性和可行性
• • 3.成本效益原则

• 三、内部控制的基本要素

  • （一）管理性监督和控制文化
• • 1.董事会
• • 2.高级管理层

• 3.控制文化

  • （二）风险识别与评估
  • （三）控制措施和职责分工
  • （四）信息和交流渠道
  • （五）监测行为和纠正缺陷

• 第三部分员工管理与企业风险防范评价工具

• 一、风险和控制自我评价（RCSA）

  • （一）自我评估法的含义和方法
  • （二）实施自我评估法需注意的问题
  • （三）自我评估法的局限性

• 二、业务流程分解法（BPM）

  • （一）业务流程分解法的定义
  • （二）业务流程分解法的具体内容
  • （三）业务流程分解法的局限性

• 三、关键风险指标法（KRI）

  • （一）风险指标法的定义
  • （二）风险指标法的具体内容
  • （三）风险指标法的局限性

• 四、操作风险量化

• 第四部分合规风险管理实务

• 一、

  合规管理

  概述

  • （一）合规风险管理
  • （二）合规风险管理的特征
• • 1.全面性
• • 2.强制性
• • 3.持续性

• 4.有效性

  • （三）合规管理的原则
• • 1.合规部门的独立权威性
• • 2.合规管理的资源性
• • 3.合规管理部门的职责性

• 二、商业银行合规风险管理体系

  • （一）董事会的合规风险管理职责
  • （二）高级管理层的合规风险管理职责
  • （三）合规风险管理的人员配备

• 三、合规风险管理机制

  • （一）合规风险的监测、识别与评估
• • 1.合规风险监测
• • 2.合规风险识别
• • 3.合规风险评估