课程概览
守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远，特别是在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，因此，企业必须进一步加大力度提升依法合规经营管理水平，高度重视合规管理工作，认真落实合规管理相关要求，从而加快实现建设世界一流企业的目标。
学习目标
理解合规、合规风险、合规管理的含义；
掌握构建企业的合规管理体系、制度及运行机制的方法；
学会构建企业合规文化，促进全员共同合规；
课程大纲
第一讲
《中央企业合规管理办法》出台情况
一、《中央企业合规管理办法》起草背景
- 1．国内法治建设背景
- 2．国际竞争背景
二、《中央企业合规管理办法》与《中央企业合规管理指引（试行）》相比的主要变化有哪些？
- 1．明确合规管理相关主体职责
- 2．建立健全合规管理制度体系
- 3．全面规范合规管理流程
- 4．积极培育合规文化
- 5．加快推进合规管理信息化建设
三、首席合规官制度
四、合规审查机制
五、合规管理信息化建设
第二讲
《中央企业合规管理办法》详细解读
一、合规的相关概述及工作原则
- 1．什么是合规？
- 2．什么是合规风险？
- 3．什么是合规管理？
4．中央企业合规管理工作遵循的原则
- 1）坚持党的领导
- 2）坚持全面覆盖
- 3）坚持权责清晰
- 4）坚持务实高效
二、合规管理的组织与职责
- 1．中央企业合规管理的第一责任人是谁？
2．中央企业合规管理的组织架构
- 1）党委（党组）的领导作用
- 2）董事会的决策作用与职责
- 3）经理层的管理作用与职责
- 3．设立合规委员会和首席合规官
4．相关部门的职能与分工
- 1）业务及职能部门的合规管理主体责任与职责
- 2）合规管理部门的牵头作用与职责
- 3）纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门的监督作用与职责
三、合规管理的制度建设
1．制定合规管理的基本制度
- 1）总体目标
- 2）机构职责
- 3）运行机制
- 4）考核评价
- 5）监督问责
- 2．构建分级分类的合规管理制度体系
3．合规管理具体制度
- 1）反垄断合规
- 2）反商业贿赂合规
- 3）生态环保合规
- 4）安全生产合规
- 5）劳动用工合规
- 6）税务管理合规
- 7）数据保护合规
- 8）涉外业务合规
四、合规管理的运行机制
- 1．合规风险识别评估预警机制
- 2．重大决策事项的合规审查机制
- 3．发生合规风险时的应对机制
- 4．违规问题的整改机制
- 5．设立违规举报平台，并就举报问题进行调查和处理
- 6．违规行为追责、问责机制
- 7．建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制
- 8．定期开展合规管理体系有效性评价
五、构建合规文化
1．企业领导人员带头合规
- 1）将合规管理纳入党委（党组）法治专题学习
- 2）强化领导人员的合规意识
2．建立常态化合规培训机制，强化全员守法诚信、合规经营意识
- 1）制定年度培训计划
- 2）将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容
3．树立企业全员合规光荣、不合规可耻的合规文化
- 1）加强合规宣传教育
- 2）发布合规手册
- 3）签订合规承诺书
- 4）引导全体员工自觉践行合规理念，对自身行为的合规性负责
六
、用信息化手段促进合规管理
1．如何构建合规管理信息系统？
- 1）合规制度
- 2）典型案例
- 3）合规培训
- 4）违规行为记录
2．用合规管理信息系统进一步促进合规管理
- 1）合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统实现互联互通，数据共用共享
- 2）合规管理信息系统定期梳理业务流程，查找合规风险点
- 3）将合规要求和防控措施嵌入合规管理信息系统的合规流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控
- 4）利用大数据等技术对合规的重点领域、关键节点进行实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置
第三讲：课后行动计划
1．待
解问题
答疑
2．每个学员写
出
本次培训的三点收获，小组内相互
传阅
3．每个学员写
出
本次培训后的三
点
工
作改进
计划，小组内相互
传阅
- 4．现场学习情况的小组评分统计