课程概览
伴随着新经济浪潮，股权的造富效应彰显，
股权激励
已成为立志进取的企业吸引、激励核心人才的标配工具。
对于有上市计划的企业而言，
股权激励
不仅是达到激励效果就行，还必须考虑落地的股权激励方案对申报上市是否会构成障碍，但上市规则繁杂且变动频繁，企业缺乏既懂股权激励又熟悉资本市场规则的人才，因此便面临两难境地：不做股权激励，吸引不到人才，企业发展无从谈起，上市无望；
做了股权激励，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。
今天做了股权激励，日后上市申报时才发现有合规性瑕疵，影响
I
PO怎么办？
上市规则林林总总、繁杂易变，合规性审查要点如何把握？
百分百合规的方案可能激励性不足，如何把握激励性和合规性之间的平衡？
股权、
I
PO事关重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？
课程聚焦拟上市公司这个特殊群体，针对股权激励和上市审查两个专业领域的交叉地带，以证监会审查案例和咨询落地案例剖析为手段，辅以专业工具讲解和使用，解决学员在企业相关实践中
“看不懂、想不到、怎么办”的三大难题，使学员听得懂、学得会、能应用，帮助企业主动排雷，为
进程保驾护航。
学习目标
为企业申报上市保驾护航，不因合规性瑕疵上市失败而因小失大
了解公司申报上市合规性审查要点及尺度
了解上市审核时，股权激励所涉及的七种典型风险
掌握股权激励方案设计时的六个关键要点
掌握合规性风险判断的底层逻辑
掌握一个实用的风险识别工具
代入学员企业实际，现场进行风险识别并学会如何应对
【课程特色】
都是案例、干货、工具，不说套话、废话；
从规则解读到案例讨论，再到工具应用，逻辑清晰，学以致用；
该课程已在多家科技园区的拟上市公司群体中进行多次打磨。
课程大纲
一、
有上市计划的企业做股权激励面临的突出风险是什么？
1-
证监会
/交易所审核中的合规性审查要点及把握尺度
2-
股权激励合规性瑕疵导致的上市失败典型案例
二、
上市背景下股权激励的合规性风险都有哪些？
1-
关于股权来源的风险
2-
关于资金来源和价款支付的风险
3-
关于员工持股平台限制的风险
4-
关于非员工激励对象的风险
5-
关于价格、公允价值和股份支付的风险
6-
关于内部决策流程瑕疵的风险
7-
关于
税务筹划
的风险
每个风险点附
2-3个上市申报企业成功/失败案例，案例定期更新
三、
上市背景下股权激励的合规性风险如何应对？
1-
合规性风险应对策略精髓及原则
2-
股权来源的风险应对措施
3-
资金来源和价款支付风险应对措施
4-
员工持股平台限制风险应对措施
5-
非员工激励对象风险应对措施
6-
价格、公允价值和股份支付风险应对措施
7-
内部决策流程瑕疵风险应对措施
8-
税务筹划
风险应对措施
案例：润阳科技（
- 300920）股权激励落地中的个税筹划
上海A
公司善用行权期安排，降低报告期业绩影响，成功
I
PO
上海
T公司排除股权激励方案四大合规风险，顺利进入上市辅导
四、
如何利用红绿灯工具，识别排查合规性风险？
1-
合规风险评估工具方法论
2-
红
/黄/绿灯不同等级风险识别
3-
/黄/绿灯不同等级风险应对
4-
不同类型
/规模企业的风险差异化应对
案例：巨头干得小企业干不得，利润调节嫌疑难洗，某
企业上市
申报失败
5-
典型问题应对中的错误教训
案例：忽视个税风险，日活
80万的互联网
企业融资
失败
6-
现场模拟：学员企业典型问题梳理，风险识别和应对演练
工具：股权激励合规性评估工具红绿灯