商业银行合规文化建设年方案制定及实战解析

课程概览

课程大纲

• 第一章合规文化建设年活动方案的整体结构制定

  • （一）思想保障
  • （二）组织保障
  • （三）人员保障
  • （四）财务保障
  • （五）技术保障
  • （六）阶段性和完整性要求

• 第二章合规文化建设年方案之制度体系设计

  • （一）商业银行制度体系概述
  • （二）制度的“存、改、废、立”生命周期

  管理

  • （三）如何确保“有章可循、有章能循”

• 第三章合规文化建设年方案之合规宣导设计

  • （一）合规宣导的重要性和必要性
  • （二）合规宣导的体系设计
  • （三）合规宣导的内容设计
  • （四）合规宣导具体典型活动策划与设计

• 第四章合规文化建设年方案之合规审查设计

  • （一）合规审查概述（价值和意义）
  • （二）合规审查的内容设计
  • （三）合规审查的方法论设计
  • （四）合规审查的闭环设计

• 第五章合规文化建设年方案之合规检查设计

  • （一）合规检查概述（价值和意义）
  • （二）合规检查的内容设计
  • （三）合规检查的方法论设计
  • （四）合规检查的具体方案设计（含银行的经营&管理）

• 第六章合规文化建设年方案之合规问责设计

  • （一）合规问责概述（价值和必要性）
  • （二）合规问责方案的重点和内容
  • （三）合规问责方案的内外口径区别

• 第七章合规文化建设年方案之总结汇报设计

  • （一）总结汇报阶段概述（价值和意义）
  • （二）合规文化建设年的成果如何体现
  • （三）合规文化建设年的成果如何与监管互动汇报