课程大纲
一、国际工程承包概述
- （一）行业特点
- 1、跨国复杂性：多国法律/文化/标准碰撞
- 2、长周期高风险：政治动荡+汇率波动+供应链脆弱
3、超级合规压力：FCPA/反洗钱/ESG多维度监管
- （二）主要参与方
1、业主方
政府/私营企业
2、总承包商
设计-采购-施工全链条掌控
常采用EPC模式
- 3、分包商
- 4、银行和出口信用保险
5、监管方
东道国劳工/环保部门
国际反腐败机构
二、国内对参与国际工程承包商的要求
- （一）资质
工程建设类单位：需取得住建部或相关部门颁发的特级或一级（甲级）资质证书（如建筑工程施工总承包资质）。
非工程建设类单位：需满足以下任一业绩要求：
上年度机电产品出口额≥5000万美元；
成套设备出口额≥1000万美元；
近3年完成3个单项合同额≥500万美元的对外承包项目。
- （二）出境手续
1、核心资质备案
对外承包工程资格证书
对外投资备案（ODI）
- 2、外汇与税务手续
3、专项审批（视项目情况）
敏感国家报批
- 4、特种设备出口许可
- 5、人员出境备案
6、持续合规义务
年报制度：
突发事件报备：
项目终止报告：
三、投标法律风险及所需文件
- （一）投标阶段五大法律风险
1、招标文件陷阱
模糊技术标准
隐性属地化要求
2、投标资格风险
联合体协议漏洞
资质文件过期/认证不符
3、报价合规风险
不平衡报价被认定为恶意竞标
汇率波动条款缺失（固定汇率vs浮动汇率）
4、保证金风险
投标保函索赔条款过于宽松
保函有效期与投标有效期不匹配
5、法律冲突风险
东道国强制法vs合同适用法冲突
- （二）投标文件
1. 资格预审文件包
公司注册证书+资质证书
近3年审计报告
2. 技术标书
技术偏离表
施工方案合规证明
3. 商务标书
价格分解表（人工/材料/设备分项报价）
汇率风险预案（需列明对冲工具）
4. 保函文件
母公司担保函（如需）
5. 合规声明
反腐败承诺书（参照FCPA/UKBA格式）
制裁清单筛查报告（证明未涉及敏感实体）
6. 联合体协议
责任划分条款（设计错误/施工延误归责）
退出机制（成员破产时的股权处置）
7. 法律意见书
东道国税收合规分析
争议解决条款有效性确认
- （三）风险防控工具箱
1、文件双认证
中国贸促会认证+驻华使领馆认证
2、条款红线清单
黑名单：无限责任条款/单方面变更权条款
3、投标保险
政治风险保险（覆盖征收/战争等）
投标保证金保险（替代银行保函）
（附：中东项目常见特殊要求——需提交伊斯兰金融合规证明）
四、核心法律风险领域
- （一）合同风险
- 1、付款
- 2、仲裁
- 3、变更和调整
- 4、价格
- 5、风险
- 6、索赔
- 7、顺延工期
8、许可
- （二）东道国法律风险
- （三）外部风险
- 1、政治风险。
- 2、宗教因素
- 3、许可风险。
- 4、环保风险。
- 5、劳工风险。
- 6、外汇风险。
- 7、建筑材料涨价风险。
五、索赔实务
- 1、日常证据材料准备
- 2、对独立保函提出索赔的应对
六、争议解决机制
- 1.国际仲裁实务
- 2.替代性争议解决方式
七、重点合规风险防控
- 1.反腐败合规
- 2.制裁合规
- 3、反洗钱合规