课程概览
管理
体系
课程大纲
一、风控合规的内涵
- 1、定位合规——是企业前进的“阻尼“还是”护航舰”？
2、与时俱进展——新形势下的
合规管理
动力（内部驱动力+外部压力）
二、合规与风险
管理
体系
- 1.企业风险的类别——信用风险、市场风险、操作风险梳理（部分案例）
- 2.我国现行劳动法律体系介绍
三、主要合规风险及应对（结合案例、情景分析）
1.审批权合规风险——企业生存的重中之重
- （1）员工擅自加盖公章，公司是否要担责？
——理解企业对外法律行为效力
- （2）“一言堂”的法律风险——审批权的法律边界问题
- （3）到底由谁来“拍板”？
——授权体系混乱的法律风险
- （4）如何规避权力寻租的黑色地带——兼谈高发腐败类犯罪的情形及规避
2.财税管理合规风险——管好“钱袋子”
- （1）如何理解《会计法》第四十五条——财务人员与高管的连带责任
- （2）“小金库”、“阴阳发票”的法律界定及风险规避
- （3）常见财税类犯罪解析及注意事项
3.人力资源合规风险 ——优化企业内部治理能力，和谐劳资关系
- （1）用人单位的格式条款是否有效？
——劳动合同的核心要素及司法认定
- （2）赏罚谁说了算——企业规章制度的法律适格性
- （3）想说再见不容易——员工离职及企业解聘的程序注意事项
- （4）拿到退工单是否万事大吉？
——理解企业的“合同后义务”
4.企业信息合规风险——如何守住不能说的秘密
- （1）何为“商业机密”——商业机密的法律界定及保护
- （2）如何摆脱“内幕交易”的阴影？
- （3）健康信息、行程码可用来考勤吗？
——员工个人信息保护范畴
5. 公司治理
结构的完善——规则意识、规则能力、规则文化构建
- （1）内化于心、而外化于行——萝卜棒子兼施
- （2）全面风险合规体系搭建的路径