课程大纲
一、清廉金融文化建设概述
- 1.清廉金融文化的内涵与外延
- 2.当前形势下案件防控银行长治久安的内在要求
3.当前形势下内控
合规管理
建设监管的重要要求
- 4.当前形势下合规文化塑造的重要题中之义
二、预防和打击贪腐行为，塑造清廉金融文化
1.贿赂行为
- （1）非国家工作人员受贿罪及案例
- （2）国家工作人员受贿罪及案例
- （3）该等行为的法律特征与识别
- （4）排查和识别的方法2.挪用资金行为
- （1）挪用资金罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法3.侵占行为
- （1）职务侵占罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法
三、预防和打击业务违规行为，塑造清廉金融文化
1.违法发放贷款行为
- （1）违法发放贷款罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法2.违规出具金融票证行为
- （1）违规出具金融票证罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法3.贷款诈骗行为（含信用卡诈骗）
- （1）贷款诈骗罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法4.骗取贷款诈骗行为
- （1）贷款诈骗罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法5.侵犯公民个人信息安全行为
- （1）侵犯公民信息罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法6.合同诈骗行为（理财飞单类）
- （1）合同诈骗罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法6.伪造印章、凭证行为
- （1）伪造印章罪及案例
- （2）该等行为的法律特征与识别
- （3）排查和识别的方法
四、预防和打击违反职业操守行为，塑造清廉金融文化
- 1.参与民间集资、担保行为
- 2.兼职经商办企业行为
- 3.与客户资金往来行为
- 4.黄赌毒行为
- 5.弄虚作假不配合监管行为
- 6.贬损同业不正当竞争行为
五、违反清廉金融文化建设行为排查的主要工具和方法
- 1.三查
- 2.三访
- 3.三圈
- 4.三缘三表
六、塑造清廉金融文化的保障和惩戒措施
- 1.定性
2.定责
- （1）内部问责
- （2）行政处罚
- （3）刑事责任3.整改
- （1）通报4.比学赶超
七、总结